第11號

    《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》已于2006年9月14日經科學技術部第25次部務會議審議通過，現予發(fā)布，自2007年1月1日起施行。

部長徐冠華

二○○六年十一月七日

    第一章 總則

    第一條 為了加強國家科技計劃實施中的科研誠信建設，根據《中華人民共和國科學技術進步法》的有關規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 對科學技術部歸口管理的國家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔者在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執(zhí)行、驗收等過程中發(fā)生的科研不端行為（以下稱科研不端行為）的查處，適用本辦法。

    第三條 本辦法所稱的科研不端行為，是指違反科學共同體公認的科研行為準則的行為，包括：

    （一）在有關人員職稱、簡歷以及研究基礎等方面提供虛假信息；

    （二）抄襲、剽竊他人科研成果；

    （三）捏造或篡改科研數據；

    （四）在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隱私等規(guī)定；

    （五）違反實驗動物保護規(guī)范；

    （六）其他科研不端行為。

    第四條 科學技術部、行業(yè)科技主管部門和省級科技行政部門（以下簡稱項目主持機關）、國家科技計劃項目承擔單位（以下稱項目承擔單位）是科研不端行為的調查機構，根據其職責和權限對科研不端行為進行查處。

    第五條 調查和處理科研不端行為應遵循合法、客觀、公正的原則。在調查和處理科研不端行為中，要正確把握科研不端行為與正當學術爭論的界限。

    第二章 調查和處理機構

    第六條 任何單位和個人都可以向科學技術部、項目主持機關、項目承擔單位舉報在國家科技計劃項目實施過程中發(fā)生的科研不端行為。鼓勵舉報人以實名舉報。

    第七條 科學技術部負責查處影響重大的科研不端行為。必要時，科學技術部會同其他部門聯(lián)合進行查處?？茖W技術部成立科研誠信建設辦公室（以下稱辦公室），負責科研誠信建設的日常工作。其主要職責是：

    （一）接受、轉送對科研不端行為的舉報；

    （二）協(xié)調項目主持機關和項目承擔單位的調查處理工作；

    （三）向被處理人或實名舉報人送達科學技術部的查處決定；

    （四）推動項目主持機關、項目承擔單位的科研誠信建設；

    （五）研究提出加強科研誠信建設的建議；

    （六）科技部交辦的其他事項。

    第八條 項目主持機關負責對其推薦、主持、受委托管理的科技計劃項目實施中發(fā)生的科研不端行為進行調查和處理。項目主持機關應當建立健全科研誠信建設工作體系。

    第九條 項目承擔單位負責對本單位承擔的國家科技計劃項目實施中發(fā)生的科研不端行為進行調查和處理。承擔國家科技計劃項目的科研機構、高等學校應當建立科研誠信管理機構，建立健全調查處理科研不端行為的制度。科研機構、高等學校的科研誠信制度建設，作為國家科技計劃項目立項的條件之一。

    第十條 國家科技計劃項目承擔者在申請項目時應當簽署科研誠信承諾書。

    第三章 處罰措施

    第十一條項目承擔單位應當根據其權限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）通報批評；

    （三）責令其接受項目承擔單位的定期審查；

    （四）禁止其一定期限內參與項目承擔單位承擔或組織的科研活動；

    （五）記過；

    （六）降職；

    （七）解職；

    （八）解聘、辭退或開除等。

    第十二條 項目主持機關應當根據其權限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）在一定范圍內通報批評；

    （三）記過；

    （四）禁止其在一定期限內參加項目主持機關主持的國家科技計劃項目；

    （五）解聘、開除等。

    第十三條 科學技術部應當根據其權限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）在一定范圍內通報批評；

    （三）中止項目，并責令限期改正；

    （四）終止項目，收繳剩余項目經費，追繳已撥付項目經費；

    （五）在一定期限內，不接受其國家科技計劃項目的申請。

    第十四條 項目主持機關對舉報的科研不端行為不開展調查、無故拖延調查的，科學技術部可以停止該機關在一定期限內主持、管理相關項目的資格。

    第十五條 被調查人有下列情形之一的，從輕處罰：

    （一）主動承認錯誤并積極配合調查的；

    （二）經批評教育確有悔改表現的；

    （三）主動消除或者減輕科研不端行為不良影響的；

    （四）其他應從輕處罰的情形。

    第十六條 被調查人有下列情形之一的，從重處罰：

    （一）藏匿、偽造、銷毀證據的；

    （二）干擾、妨礙調查工作的；

    （三）打擊、報復舉報人的；

    （四）同時涉及多種科研不端行為的。

    第十七條 舉報人捏造事實、故意陷害他人的，一經查實，在一定期限內，不接受其國家科技計劃項目的申請。

    第十八條 科研不端行為涉嫌違紀、違法的，移交有關機關處理。

    第四章 處理程序

    第十九條 調查機構接到舉報后，應進行登記。被舉報的行為屬于本辦法規(guī)定的科研不端行為，且事實基本清楚，并屬于本機構職責范圍的，應予以受理；不屬于本機構職責范圍的，轉送有關機構處理。不符合受理條件不予受理的，應當書面通知實名舉報人。

    第二十條 調查機構應當成立專家組進行調查。專家組包括相關領域的技術專家、法律專家、道德倫理專家。項目承擔單位為調查機構的，可由其科研誠信管理機構進行調查。專家組成員或調查人員與舉報人、被舉報人有利害關系的，應當回避。

    第二十一條 在有關舉報未被查實前，調查機構和參與調查的人員不得公開有關情況；確需公開的，應當嚴格限定公開范圍。

    第二十二條 被調查人、有關單位及個人有義務協(xié)助提供必要證據，說明事實真相。

    第二十三條 調查工作應當按照下列程序進行：

    （一）核實、審閱原始記錄，多方面聽取有關人員的意見；

    （二）要求被調查人提供有關資料，說明事實情況；

    （三）形成初步調查意見，并聽取被調查人的陳述和申辯；

    （四）形成調查報告。

    第二十四條 科研不端行為影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會。需經過科學試驗予以驗證的，應當進行科學試驗。聽證會和科學試驗由調查機構組織。

    第二十五條 專家組完成調查工作后，向調查機構提交調查報告。調查報告應當包括調查對象、調查內容、調查過程、主要事實與證據、處理意見。

    第二十六條 調查機構根據專家組的調查報告，做出處理決定。

    第二十七條 調查機構應在做出處理決定后10日內將處理決定送被處理人、實名舉報人。

    第二十八條 項目主持機關、項目承擔單位為調查機構的，應當在做出處理決定后10日內將處理決定送科學技術部科研誠信建設辦公室備案。科學技術部將處理決定納入國家科技計劃信用信息管理體系，作為科技計劃實施和管理的參考。

    第五章 申訴和復查

    第二十九條 被處理人或實名舉報人對調查機構的處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內向調查機構或其上級主管部門提出申訴。科學技術部和國務院其他部門為調查機構的，申訴應向調查機構提出。

    第三十條 收到申訴的機構經審查，認為原處理決定認定事實不清，或適用法律、法規(guī)和有關規(guī)定不正確的，應當進行復查。復查機構應另行組成專家組進行調查。復查程序按照本辦法規(guī)定的調查程序進行。 收到申訴的機構決定不予復查的，應書面通知申訴人。

    第三十一條 申訴人對復查決定仍然不服，以同一事實和理由提出申訴的，不予受理。

    第三十二條 被處理人對有關行政機關的處罰決定不服的，可以依照《中華人民共和國行政復議法》的規(guī)定，申請復議。屬于人事和勞動爭議的，依照有關規(guī)定處理。

    第六章 附則

    第三十三條 在國家科技獎勵推薦、評審過程中發(fā)生的科研不端行為，參照本規(guī)定執(zhí)行。

    第三十四條 本辦法自2007年1月1日起施行。